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新雷能:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

  证券代码:300593 证券简称:新雷能 公告编号:2018-001

  北京新雷能科技股份有限公司

  首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

  特别提示:

  1、本次解除限售的股份数量为 41618562 股,占总股本的

  36.02%;实际可上市流通数量为 30810238 股,占总股本的 26.67%。

  2、本次限售股份可上市流通日为2018年1月15日(星期一)。

  一、首次公开发行前已发行股份概况北京新雷能科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3108号文核准,首次向社会公开发行2889万股人民币普通股,并于2017年1月13日在深圳证券交易所创业板上市交易。公开发行前公司总股本为8665万股,发行后总股本为11554万股,未解除限售的股份数量为8665万股,占公司总股本的75.00%。

  2017 年 5 月 16 日召开的 2016 年度股东大会审议通过《关于公

  司 2016 年度利润分配预案的议案》,以公司现有总股本 11554 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.70 元(含税)。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  不送红股,不以资本公积金转增股本。

  截至本公告日,公司总股本为 115540000股,其中有限售条件股份数量 86650000 股,占公司股份总数 75.00%;无限售条件股份数量为 28890000股,占公司股份总数 25.00%。

  二、申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东有:北京坤顺股权投资中心(有限合伙)、上海联芯投资管理合伙企业(有限合伙)、珠海市建元信诺创业投资中心(有限合伙)3 位非国有法人股东和顾建雄、李刚、卢作烜、水从容、占景辉、张波、杨近飞、杨巨宝、吴喆、何平林、文学慧、熊庆瑞、李建新、戴冀良、李云鹏、李英兰、李小宇、王金柏、丁贤后、李晓军、王保钢、聂根红、刘宝福、陈永胜、白文、王士民、李强、李洪、刘志宇、王华燕、杜永生、周权等 32 位自然人股东。

  (一)上述股东在公司上市公告书中做出的承诺

  1、股份限售承诺

  (1)公司 3 位非国有法人股东以及 32位自然人股东承诺:公司

  公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市之日起

  一年内不得转让。

  (2)担任公司董事、监事或高级管理人员的股东王士民、李强、李洪、刘志宇、王华燕、杜永生、周权承诺:公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

  2、股份减持承诺

  担任公司董事或高级管理人员的股东王士民、李强、李洪、刘志宇、王华燕、杜永生承诺:

  所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如公司有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项,上述发行价作相应调整。

  公司股东上海联芯、白文承诺:

  如锁定期满后拟减持公司股票,将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定,减持价格不低于公司最近一期经审计的每股净资产。减持时,将提前三个交易日予以公告;锁定期满后两年内,累计减持公司股票数量可能达到所持股票数量的 100%,具体减持比例届时根据实际情况确定。

  3、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺

  担任公司董事或高级管理人员的股东王士民、李强、李洪、刘志宇、王华燕、杜永生承诺:若在公司股票上市之日起六个月内申报离职,将自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份;

  若在上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职,将自申报离职

  之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份;所持股票在锁定期

  满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。如公司有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项,上述发行价作相应调整。

  担任公司监事的周权承诺:若在公司股票上市之日起六个月内申报离职,将自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份;若在上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职,将自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。

  (二) 上述股东在公司招股说明书中做出的承诺本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。

  (三) 履行承诺情况

  截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,不存在违反承诺的情形。

  (四) 本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司

  资金的情形,也不存在公司对其违规担保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日期:2018 年 1月 15 日(星期

  一)。

  2、本次解除限售的股份数量为 41618562 股,占公司总股本的

  36.02%;实际可上市流通数量为 30810238 股,占公司总股本的

  26.67%。

  3、本次申请解除股份限售的股东共计 35 名,其中 3 名法人股东,

  32 名自然人股东。

  4、股份解除限售及上市流通具体情况

  单位:股

  序号 股东全称所持限售股份总数本次解除限售数量质押冻结数量本次实际可上市流通数量备注

  1 顾建雄 300000 300000 0 300000

  2 李洪 300000 300000 0 75000

  注 1

  3 李刚 820000 820000 0 820000

  4 水从容 2000000 2000000 0 2000000

  5 卢作烜 300000 300000 0 300000

  6 占景辉 800000 800000 0 800000

  7 张波 500000 500000 0 500000

  8 杨近飞 300000 300000 0 300000

  9 杜永生 1504271 1504271 0 376067

  注 2

  10 周权 700000 700000 0 175000

  注 3

  11 刘志宇 450000 450000 0 112500

  注 4

  12 王华燕 300000 300000 0 75000

  注 5

  13 杨巨宝 300000 300000 0 300000

  14 吴喆 300000 300000 0 300000

  15 熊庆瑞 1400000 1400000 0 1400000

  16 何平林 300000 300000 0 300000

  17 文学慧 300000 300000 0 300000

  18 李建新 2042100 2042100 0 2042100

  19 戴冀良 300000 300000 0 300000

  20 李云鹏 960000 960000 0 960000

  21 李英兰 300000 300000 0 300000

  22 李小宇 1056797 1056797 0 1056797

  23 王金柏 2100000 2100000 0 2100000

  24 李强 400000 400000 0 100000

  注 6

  25 丁贤后 606075 606075 0 606075

  26 李晓军 1000000 1000000 896000 104000

  注 7

  27 王保钢 1000000 1000000 0 1000000

  28 王士民 1055493 1055493 0 263873

  注 8

  29 聂根红 2467170 2467170 0 2467170

  30 陈永胜 456656 456656 0 456656

  31 刘宝福 1500000 1500000 0 1500000

  32 白文 4500000 4500000 3150000 1350000

  注 7

  33 北京坤顺股权投资中

  心(有限合伙)

  4000000 4000000 0 4000000

  34 上海联芯投资管理合伙企业

  (有限

  5000000 5000000 1230000 3770000

  注 7

  合伙)

  35 珠海市建元信诺创业投资中

  心(有限合伙)

  2000000 2000000 2000000 0

  注 7合计

  41618562 41618562 7276000 30810238

  /

  注 1:股东李洪先生现担任公司副总经理,其持有公司股份 300000 股。根据其所做的承诺:“担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 75000股。

  注 2:股东杜永生先生现担任公司董事、副总经理,其持有公司股份

  1504271股。根据其所做的承诺:“担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即

  376067股。

  注 3:股东周权先生现担任公司监事,其持有公司股份 700000股。根据其所做的承诺:“担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 175000股。

  注 4:股东刘志宇先生现担任公司董事、副总经理,其持有公司股份 450000股。根据其所做的承诺:“担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 112500股。

  注 5:股东王华燕女士现担任公司董事会秘书、财务总监,其持有公司股份

  300000股。根据其所做的承诺:“担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 75000股。

  注 6:股东李强先生现担任公司副总经理,其持有公司股份 400000 股。根据其所做的承诺:“担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即 100000股。

  注 7:股东本次解除限售的部分或全部股份处于质押冻结状态的,在解除质押冻结后即可上市流通。

  注 8:股东王士民先生现担任公司董事、副总经理,其持有公司股份

  1055493股。根据其所做的承诺:“担任董事、监事或高级管理人员期间,每年转让直接或间接持有公司的股份不超过直接或间接持有股份总数的 25%”,故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的 25%,即

  263873股。

  四、保荐机构的核查意见经核查,保荐机构西部证券股份有限公司认为:公司本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺;公司本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定;公司

  对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。

  五、备查文件

  1、限售股份上市流通申请书;

  2、限售股份上市流通申请表;

  3、股份结构表和限售股份明细表;

  4、保荐机构的核查意见;

  5、深交所要求的其他文件。

  北京新雷能科技股份有限公司董事会

  2018 年 1 月 12 日
责任编辑:cnfol001

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